Provvedimenti sanzionatori e cautelari nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Sanzioni
Si consideri il caso di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede che ha contraffatto la firma di un potenziale cliente sulla modulistica contrattuale. In tale situazione, se al consulente venisse applicata la massima sanzione prevista per tale tipologia di reato dall'articolo 110 della delibera CONSOB 16190, egli:


verrà radiato dall'Albo unico dei consulenti finanziari

Domanda di media difficoltà Circa 64% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


di seguito le risposte errate:

 dovrà pagare una sanzione pecuniaria amministrativa
 verrà sospeso in via cautelare dall'esercizio della professione per un anno
 verrà sospeso per quattro mesi dall'Albo unico dei consulenti finanziari

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