Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best execution |
Gli intermediari ottengono il consenso preliminare del cliente sulla strategia di esecuzione degli ordini Solo 13% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
Gli intermediari devono essere in grado di dimostrare ai loro clienti, su richiesta, che hanno eseguito gli ordini in conformità della strategia di esecuzione solo se si tratta di ordini eseguiti al di fuori di un mercato regolamentato
Gli intermediari ottengono il consenso preliminare esplicito del cliente prima di procedere all'esecuzione degli ordini al di fuori di un sistema multilaterale di negoziazione e tale consenso deve essere espresso necessariamente in relazione alle singole operazioni
Gli intermediari ottengono il consenso preliminare esplicito del cliente prima di procedere all'esecuzione degli ordini al di fuori di un mercato regolamentato e tale consenso deve essere espresso necessariamente in relazione alle singole operazioni