Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Adeguatezza |
deve conoscere il livello di istruzione del cliente nella misura in cui ciò sia appropriato, tenuto conto delle caratteristiche del cliente, della natura e dell'importanza del servizio da fornire e del tipo di prodotto od operazione previsti, nonché della complessità e dei rischi di tale servizio, prodotto od operazione Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
può suggerire al cliente, in caso di conflitto di interesse, di non fornire le informazioni richieste
può fare affidamento sulle informazioni fornite dai clienti anche se esse appaiono superate
se non ottiene le informazioni previste, deve darne comunicazione al cliente prima di iniziare la prestazione del servizio