Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Appropriatezza |
deve chiedere informazioni al cliente anche in merito al suo livello di istruzione e alla sua professione, nella misura in cui ciò sia appropriato tenuto conto delle caratteristiche del cliente, della natura e dell'importanza del servizio da fornire e del tipo di prodotto od operazione previsti Circa 67% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
non può mai procedere a eseguire un ordine senza verificarne l'adeguatezza per il cliente, specie in relazione alla situazione finanziaria dello stesso
è tenuto sempre a verificare l'adeguatezza di ciascuna operazione compiuta per clienti al dettaglio nello svolgimento del servizio in questione
può procedere all'esecuzione di qualsiasi ordine senza tener conto dell'appropriatezza dell'operazione