Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Codice di comportamento ASSORETI |
le Associate devono fare in modo che i propri consulenti finanziaria abilitati all'offerta fuori sede svolgano le attività di distribuzione e promozione di valori mobiliari nell'interesse del cliente Solo 29% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
le Associate non curano che il cliente venga tutelato dagli abusi derivanti da una situazione di conflitto di interesse
i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede, ma non le associate per conto delle quali essi lavorano, sono tenuti al massimo riserbo professionale in ordine a fatti concernenti i clienti siano venuti a conoscenza, a causa del loro rapporto con i clienti o della posizione posseduta
le Associate esercitano un potere di vigilanza e controllo sui propri consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede per prevenire la violazione degli obblighi di condotta previsti dal Codice, anche incidendo nella sfera di autonomia professionale dei consulenti