Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Appropriatezza
Un cliente, classificato come professionale dalla Banca Zeta per la prestazione del servizio di negoziazione in conto proprio, chiede alla Banca Zeta di poter acquistare uno strumento finanziario attualmente presente nel portafoglio titoli dell'intermediario stesso. In tale situazione la banca, secondo le disposizioni dell'articolo 42 della delibera CONSOB 16190 del 2007:


può eseguire l'ordine del cliente poiché può presumere l'appropriatezza dell'operazione

Domanda di media difficoltà Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


di seguito le risposte errate:

 deve comunque valutare l'appropriatezza dell'operazione, soprattutto in relazione agli obiettivi di investimento del cliente
 non può eseguire l'ordine, poiché gli ordini dei clienti professionali possono essere eseguiti solo su mercati regolamentati o su sistemi multilaterali di negoziazione
 deve valutare l'adeguatezza dell'operazione

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