Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Adeguatezza |
ottengono dal cliente o potenziale cliente le informazioni necessarie in merito alla sua situazione finanziaria Circa 60% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
non sono tenuti a ottenere dal cliente o potenziale cliente le informazioni che occorrono a definire i suoi obiettivi di investimento
se non ottengono le informazioni richieste dal cliente o potenziale cliente, possono desumerle dai documenti in loro possesso e, in ogni caso, prestare i menzionati servizi
possono incoraggiare un cliente o potenziale cliente a non fornire le informazioni richieste se ciò può provocare danni al cliente o potenziale cliente