Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Appropriatezza |
avverte il cliente che tale decisione gli impedirà di determinare se il servizio o lo strumento sia per lui appropriato Circa 63% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
non è tenuto ad avvertire il cliente nel caso si tratti di servizi di investimento diversi dalla gestione di portafogli
deve agire nei confronti del cliente in modo da ottenere tali informazioni
può comunque procedere discrezionalmente alla valutazione dell'appropriatezza dello strumento proposto, se si tratta di un cliente al dettaglio