Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Adeguatezza |
deve fornire alla banca informazioni in merito alla sua situazione finanziaria Solo 29% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
è sempre tenuto a dichiarare il nome delle banche, o degli altri intermediari, presso cui ha precedentemente usufruito del servizio di gestione di portafoglio
non è tenuto a fornire informazioni in merito ai suoi obiettivi di investimento
la banca deve valutare l'appropriatezza del servizio richiesto dal cliente, ma non la sua adeguatezza