Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Appropriatezza |
può presumere che tale cliente abbia il livello di esperienza e conoscenza necessario per comprendere i rischi connessi ai servizi di investimento per i quali il cliente è classificato come professionale Circa 56% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
non è tenuto a raccogliere alcun tipo di informazione nei confronti di tale cliente
deve comunque considerare il cliente professionale alla stregua di un cliente al dettaglio, ai fini della valutazione dell'appropriatezza
può presumere che il cliente possieda la necessaria esperienza solo se il servizio di investimento offerto è la gestione di portafogli