Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni |
Sì Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
No, la delibera non prevede questo obbligo in caso di offerta fuori sede mentre richiede la rendicontazione solo in caso di esecuzione, ricezione e trasmissione di ordini
No, la delibera prevede tale obbligo solo in caso di servizio di gestione di portafogli e non per servizi di esecuzione, ricezione e trasmissione di ordini
Sì, ma solo in caso di cliente classificato nella categoria dei clienti professionali ed entro tre giorni dall'esecuzione degli ordini