Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Adeguatezza |
valutino che la specifica operazione consigliata o realizzata nel quadro della prestazione del servizio di gestione di portafogli corrisponda agli obiettivi di investimento del cliente Circa 67% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
valutino che la specifica operazione consigliata o realizzata nel quadro della prestazione del servizio di esecuzione degli ordini sia di natura tale che il cliente sia finanziariamente in grado di sopportare qualsiasi rischio connesso all'investimento
valutino che la specifica operazione consigliata o realizzata nel quadro della prestazione del servizio di esecuzione degli ordini corrisponda agli obiettivi di investimento dell'intermediario
considerino, in ogni caso, che una serie di operazioni, ciascuna delle quali è adeguata se considerata isolatamente, sia complessivamente adeguata per il cliente