Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni |
Gli intermediari che eseguono ordini per un cliente al dettaglio relativi a quote o azioni di OICR che vengono eseguiti periodicamente devono comunque inviare al cliente un avviso che confermi l'esecuzione dell'ordine Circa 67% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
Gli intermediari che eseguono un ordine per un cliente al dettaglio devono inviare una conferma su supporto duraturo dell'avvenuta esecuzione dell'ordine al più tardi entro il decimo giorno lavorativo successivo all'esecuzione
Gli intermediari che detengono strumenti finanziari della clientela devono fornire rendiconti periodici di tali strumenti ai clienti solo se sono stati negoziati su mercati non regolamentati
Gli intermediari che ricevono un ordine telefonico da un cliente al dettaglio relativo a strumenti finanziari negoziati su mercati non regolamentati possono rifiutare l'ordine se non viene data conferma scritta