Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Appropriatezza |
richiedere ai clienti di fornire informazioni in merito alla loro conoscenza ed esperienza nel settore d'investimento rilevante per il tipo di strumento o di servizio proposto o chiesto Solo 25% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
ottenere da tutti i clienti informazioni in merito ai loro obiettivi di investimento
ottenere da tutti i clienti informazioni in merito alla loro situazione finanziaria
verificare la cosiddetta "adeguatezza" del servizio