Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Appropriatezza
Un investitore, classificato come cliente al dettaglio, chiede alla Banca Beta di poter acquistare uno strumento finanziario attualmente presente nel portafoglio titoli dell'intermediario stesso. Secondo le disposizioni dell'articolo 42 della delibera CONSOB 16190 del 2007, se la banca ritiene che l'operazione non sia appropriata per il cliente:


deve avvisare il cliente di tale situazione

Domanda di media difficoltà Circa 71% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


di seguito le risposte errate:

 deve comunque procedere con l'operazione, senza fornire particolari informazioni al cliente, ma rispettando gli obblighi in materia di conflitti di interesse
 non è tenuto ad avvisare il cliente poiché si tratta di un servizio di investimento in cui l'intermediario riveste il ruolo di controparte
 deve valutare se l'operazione possa eventualmente essere considerata adeguata

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