Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Criteri di svolgimento dei servizi e delle attività di investimento |
adottano ogni misura ragionevole per identificare i conflitti di interesse che potrebbero insorgere con il cliente o fra clienti, e li gestiscono, anche adottando idonee misure organizzative, in modo da evitare che incidano negativamente sugli interessi dei clienti Circa 67% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
quando le misure adottate in tema di conflitti di interesse non sono sufficienti per assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, possono comunque compiere l'operazione per conto del cliente se ciò garantisce al cliente un notevole vantaggio rispetto ad altri clienti
quando le misure adottate in tema di conflitti di interesse non sono sufficienti per assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, non possono compiere l'operazione per conto del cliente
svolgono una gestione dipendente, sana e prudente, per servire al meglio l'interesse degli azionisti