Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Appropriatezza |
richiedere ai clienti di fornire informazioni in merito alla loro conoscenza ed esperienza nel settore d'investimento rilevante per il tipo di strumento o di servizio proposto o chiesto Solo 29% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
richiedere ai clienti informazioni in merito ai loro obiettivi di investimento prima di poter svolgere il servizio
richiedere informazioni sulla consistenza del patrimonio complessivo del cliente prima di svolgere il servizio
richiedere ai clienti informazioni in merito alla loro situazione finanziaria prima di poter svolgere il servizio