Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Rendiconti e registrazioni |
può essere incluso nel rendiconto periodico relativo al servizio di gestione di portafogli se l'intermediario presta tale servizio Circa 40% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
non deve necessariamente riportare i dettagli di tutti gli strumenti finanziari o delle disponibilità liquide detenute dall'impresa di investimento al termine del periodo oggetto di rendiconto
deve precisare in quale misura eventuali strumenti finanziari o disponibilità liquide della clientela sono stati oggetto di operazioni di finanziamento tramite titoli solo nel caso di clienti al dettaglio
deve evidenziare l'entità di eventuali benefici maturati dal cliente grazie alla partecipazione a operazioni di finanziamento tramite titoli solo nel caso di clienti professionali