Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Adeguatezza |
l'intermediario è tenuto a valutare che la specifica operazione consigliata sia di natura tale che il cliente sia finanziariamente in grado di sopportare qualsiasi rischio connesso all'investimento compatibilmente con i suoi obiettivi di investimento Circa 67% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
l'intermediario può presumere che il cliente sia finanziariamente in grado di sopportare qualsiasi rischio di investimento compatibile con i propri obiettivi di investimento, se il cliente ha rilasciato apposita dichiarazione
la signora Utzeri non è tenuta a fornire informazioni in merito ai suoi obiettivi di investimento
la signora Utzeri deve contemporaneamente sottoscrivere anche il servizio di gestione di portafogli