Requisiti e deontologia dei consulenti finanziari abiltati all'offerta fuori sede e servizi di investimento - Best execution |
specificano ai clienti se la strategia prevede che gli ordini possano essere eseguiti al di fuori di un mercato regolamentato o di un sistema multilaterale di negoziazione Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
ottengono il consenso del cliente sulla strategia di esecuzione degli ordini entro sei mesi dall'inizio dello svolgimento del servizio
devono essere in grado di dimostrare ai loro clienti, su richiesta della Consob, che hanno eseguito gli ordini in conformità della strategia di esecuzione
ottengono il consenso preliminare esplicito del cliente prima di procedere all'esecuzione degli ordini al di fuori di un mercato regolamentato. Tale consenso deve essere espresso in relazione alle singole operazioni