Servizi e attività di investimento - Agenti di cambio |
gli agenti di cambio iscritti al ruolo unico nazionale possono effettuare l'offerta fuori sede dei propri servizi di investimento, avvalendosi di consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede Quasi nessuno degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
gli agenti di cambio possono compiere, anche per interposta persona, qualsiasi negoziazione in proprio di strumenti finanziari
gli agenti di cambio iscritti al ruolo unico nazionale possono effettuare l'offerta fuori sede dei propri servizi di investimento, purché si avvalgano di operatori finanziari
la CONSOB può disporre la cancellazione dell'agente di cambio dal ruolo unico nazionale qualora le irregolarità o le violazioni delle disposizioni legislative o amministrative siano di eccezionale gravità