Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse
Quando le misure organizzative adottate non sono sufficienti per assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, gli intermediari:

informano chiaramente i clienti, prima di agire per loro conto, della natura e/o delle fonti dei conflitti

Solo 29% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

di seguito le risposte errate:

possono comunque operare, purché venga garantita la trasparenza e la correttezza nell'esecuzione dell'operazione
si astengono dal compiere l'operazione, salvo consenso scritto del cliente
possono operare soltanto nel caso in cui il cliente venga informato per iscritto entro un congruo termine dall'insorgere del conflitto e lo stesso abbia per iscritto autorizzato l'esecuzione dell'operazione entro trenta giorni

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Quando le misure organizzative adottate non sono sufficienti per assicurare, con ragionevole certezza, che il rischio di nuocere agli interessi dei clienti sia evitato, gli intermediari:

informano chiaramente i clienti, prima di agire per loro conto, della natura e/o delle fonti dei conflitti

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