Vigilanza su mercati e intermediari - Natura e regulators |
gli obblighi dei soggetti abilitati in materia di correttezza dei comportamenti Solo 13% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
gli obblighi delle SIM e delle SGR in materia di adeguatezza patrimoniale
le regole applicabili agli OICR aventi a oggetto i criteri e i divieti relativi all'attività di investimento
gli obblighi dei soggetti abilitati in materia di deposito e sub-deposito di strumenti finanziari e denaro di pertinenza della clientela