Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo |
politiche e procedure volte ad assicurare che il personale sia provvisto delle qualifiche, delle conoscenze e delle competenze necessarie per l'esercizio delle responsabilità attribuite Solo 20% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
un sistema efficace di segnalazione interna che impedisca lo scambio di informazioni tra i livelli gerarchici
un efficace sistema di annullamento del rischio dell'impresa
sistemi che non impediscano la diffusione di informazioni sensibili all'esterno dell'organizzazione