Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse
Si consideri una banca che divulga al pubblico una ricerca in materia di investimento prodotta da terzi. A norma dell'articolo 28 del provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007 in materia di sistemi organizzativi degli intermediari, essa può esimersi dall'adottare le misure relative all'indipendenza degli analisti finanziari coinvolti nella ricerca, che si trovano in situazione di potenziale conflitto di interessi con coloro ai quali le ricerche sono divulgate, se:


il soggetto che produce la ricerca in materia di investimenti non appartiene al gruppo della banca

Domanda difficile Solo 33% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


di seguito le risposte errate:

 verifica che l'autore della ricerca sia sottoposto a vigilanza della CONSOB
 modifica in modo rilevante le raccomandazioni contenute nella ricerca in materia di investimenti
 presenta la ricerca in materia di investimenti come propria

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