Vigilanza su mercati e intermediari - Conservazione delle registrazioni |
le registrazioni tenute dagli intermediari devono essere idonee a consentire alle autorità vigilanza di verificare il rispetto delle norme in materia di servizi e attività di investimento e di servizi accessori, e in particolare l'adempimento degli obblighi nei confronti dei clienti o potenziali clienti Circa 38% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
gli intermediari conservano per un periodo di almeno tre anni le registrazioni effettuate per tutti i servizi prestati e tutte le operazioni effettuate
gli intermediari conservano, per la durata del rapporto con ciascun cliente e per i dieci anni successivi la documentazione contrattuale riguardante la disciplina del rapporto medesimo
gli intermediari tengono le registrazioni delle attività svolte esclusivamente su supporto cartaceo