Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse |
gli analisti finanziari e gli altri soggetti rilevanti non realizzino operazioni personali né eseguano ordini relativi a strumenti finanziari oggetto di ricerca in materia di investimenti o a essi correlati, ad eccezione di ordini non sollecitati Circa 40% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
gli analisti finanziari e gli altri soggetti rilevanti realizzino periodicamente operazioni personali ed eseguano ordini relativi a strumenti finanziari oggetto di ricerca in materia di investimenti o a essi correlati
gli analisti finanziari coinvolti nella produzione di ricerche in materia di investimenti accettino incentivi da parte di persone aventi un interesse significativo nell'oggetto della ricerca
gli emittenti di strumenti finanziari siano autorizzati a esaminare, prima della diffusione delle ricerche in materia di investimenti, le relative bozze