Vigilanza su mercati e intermediari - Sistema organizzativo |
No, possono esimersi qualora dimostrino che, in applicazione del principio di proporzionalità, sia assicurata la costante valutazione dell'adeguatezza e dell'efficacia dei sistemi, dei processi, delle procedure e dei meccanismi di controllo dell'intermediario Circa 56% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
No, possono esimersi qualora l'intermediario ottenga specifica autorizzazione dalla CONSOB
No, possono esimersi qualora l'intermediario ottenga specifica autorizzazione dalla Banca d'Italia
No, possono esimersi qualora dimostrino che, in applicazione del principio di proporzionalità, il sistema di gestione del rischio d'impresa è costantemente efficace