Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse |
In un registro istituito e aggiornato in modo regolare dall'intermediario stesso Solo 33% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Diritto mercato finanziario OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016) |
di seguito le risposte errate:
Nella relazione annuale presentata agli organi aziendali dalla funzione di controllo di conformità
In un registro istituito e aggiornato in modo regolare dalla società di revisione
Nella relazione annuale presentata agli organi aziendali dalla funzione di gestione del rischio