Vigilanza su mercati e intermediari - Conflitti di interesse
Si considerino le situazioni di seguito descritte. In quale dei seguenti casi, secondo quanto previsto dall'articolo 24 del provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007 in materia di sistemi organizzativi degli intermediari, è possibile identificare un conflitto di interesse tra intermediario e cliente?

Quando un soggetto avente un legame di controllo diretto con l'intermediario svolge la stessa attività del cliente

Circa 75% degli utenti ha risposto correttamente

Risposta tratta da :
Diritto mercato finanziario
OCF Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)

di seguito le risposte errate:

Quando l'intermediario riceve dal cliente un incentivo sotto forma di commissioni
Quando l'intermediario, nell'eseguire una operazione su strumenti finanziari, realizza una perdita
Quando un soggetto avente un legame di controllo indiretto con l'intermediario realizza un guadagno in seguito all'esecuzione di una operazione su strumenti finanziari

Quando un soggetto avente un legame di controllo diretto con l'intermediario svolge la stessa attività del cliente

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