Ai sensi dell'art. 3, del d.lgs. 231/2007, quale delle seguenti affermazioni è VERA? |
I Mediatori creditizi e gli agenti in attività finanziaria devono adottare idonei e appropriati sistemi di procedure in materia di obblighi di adeguata verifica della clientela e di segnalazione delle operazioni sospette, che rispettino le prescrizioni e le garanzie stabilite dalla normativa in materia di protezione dei dati personali Circa 61% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Antiriciclaggio e antiusura O.A.M. Quiz - Dipendenti e collaboratori degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi - Prova valutativa - Febbraio 2017 |
di seguito le risposte errate:
I Mediatori creditizi, diversamente dagli agenti in attività finanziaria, devono collaborare attivamente adottando, tra gli altri, idonei e appropriati sistemi di procedure in materia di obblighi di adeguata verifica della clientela e di segnalazione delle operazioni sospette, che rispettino le prescrizioni e garanzie stabilite dalla normativa in materia di protezione dei dati personali
I Mediatori creditizi e gli agenti in attività finanziaria devono adottare idonei e appropriati sistemi di procedure in materia di obblighi di adeguata verifica della clientela e di segnalazione delle operazioni sospette, anche senza rispettare le prescrizioni e garanzie stabilite dalla normativa in materia di protezione dei dati personali