Un agente in attività finanziaria può instaurare un rapporto continuativo qualora si trovi nella situazione di non essere in grado di rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela? |
No, qualora non sia in grado di rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela, non può instaurare il rapporto continuativo né eseguire operazioni o prestazioni professionali Circa 73% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Antiriciclaggio e antiusura O.A.M. Quiz - Dipendenti e collaboratori degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi - Prova valutativa - Febbraio 2017 |
di seguito le risposte errate:
Sì, e non deve porre fine a quelli già in essere
No, qualora non sia in grado di rispettare gli obblighi di adeguata verifica della clientela, non può instaurare il rapporto continuativo ma può eseguire operazioni o prestazioni professionali