Ai sensi del d.lgs. n. 231/2007, le società di gestione accentrata di strumenti finanziari sono tenute a osservare gli obblighi di identificazione e registrazione in ambito di adeguata verifica della clientela? |
No, ma sono sottoposte agli obblighi di segnalazione di operazione sospetta secondo le modalità stabilite dalla normativa Circa 42% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Antiriciclaggio e antiusura O.A.M. Quiz - Dipendenti e collaboratori degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi - Prova valutativa - Febbraio 2017 |
di seguito le risposte errate:
No, non sono sottoposte agli obblighi di identificazione e registrazione né agli obblighi di segnalazione di operazione sospetta
Sì, secondo le modalità stabilite dal Ministro dell'economia e delle finanze, di concerto con il Ministro dell'interno, sentita la Banca d'Italia