La incompleta comunicazione delle informazioni previste dall'art. 36 del d.lgs. n. 231/2007 in tema di obblighi di adeguata verifica della clientela da parte di un agente in attività finanziaria a un intermediario finanziario è sanzionata a norma dell'art. 55 del d.lgs. n. 231/2007? |
Sì, con la multa da 2.600 a 13.000 euro Circa 50% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Antiriciclaggio e antiusura O.A.M. Quiz - Dipendenti e collaboratori degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi - Prova valutativa - Febbraio 2017 |
di seguito le risposte errate:
Sì, con la sospensione dal relativo elenco, mentre l'omessa o tardiva comunicazione delle informazioni viene sanzionata con la multa da 2.600 a 13.000 euro
No, la sanzione è prevista solo in caso di omessa comunicazione delle informazioni