Ai sensi dell'art. 11 del d.lgs. n. 231/2007, le succursali insediate in Italia di società di intermediazione mobiliare (SIM), aventi sede legale in uno Stato estero, sono sottoposte agli obblighi di adeguata verifica della clientela? |
Sì Circa 79% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Antiriciclaggio e antiusura O.A.M. Quiz - Dipendenti e collaboratori degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi - Prova valutativa - Febbraio 2017 |
di seguito le risposte errate:
Dipende dalla normativa in materia del Paese di origine
Sì, in base agli accordi di collaborazione tra le rispettive autorità di vigilanza