Quale dei seguenti elementi deve essere valutato da un intermediario finanziario ai fini di prevenzione delle frodi? |
Se il set di informazioni e documenti ricevuto dal cliente è riferibile a un soggetto realmente esistente e titolare dell'identità fornita Circa 74% degli utenti ha risposto correttamente |
Risposta tratta da : Soggetti dell'intermediazione creditizia O.A.M. Quiz - Dipendenti e collaboratori degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi - Prova valutativa - Febbraio 2017 |
di seguito le risposte errate:
La capacità del richiedente di onorare gli impegni sui rimborsi delle somme erogate
La probabilità che la controparte di una transazione avente a oggetto strumenti finanziari risulti inadempiente prima del regolamento della stessa