Il D.lgs. 231/2007, come novellato dal D.lgs. 90/2017, prevede un obbligo, in capo ai soggetti destinatari della norma, di conservazione e registrazione dei dati ed informazioni acquisiti in sede di adeguata verifica? |
La norma prevede unicamente l'obbligo di conservazione, liberalizzandone la relativa modalità |
Risposta tratta da : G - Antiriciclaggio Guardia di Finanza Quiz - 561 allievi marescialli Cont. Mare (interno)Concorso, per titoli ed esami, per l'ammissione di 561 allievi marescialli al 19° corso, riservato agli appartenenti ai ruoli sovrintendenti, appuntati e finanzieri del corpo - Contingente di mare |
di seguito le risposte errate:
La norma non contempla espressamente nessuno dei due obblighi, limitandosi a prevedere, nell'ottica della massima semplificazione, che debba essere comunque garantita la pronta accessibilità ai dati che dovessero essere richiesti dalle Autorità preposte ai controlli antiriciclaggio
La norma elide ogni riferimento agli obblighi di registrazione e di istituzione dell'archivio unico informatico, eccezion fatta per le transazioni in denaro contante e titoli al portatore che eccedono la soglia di legge
La norma prevede unicamente l'obbligo di registrazione che, per gli intermediari finanziari di primo e di secondo livello, deve avvenire attraverso l'istituzione dell'Archivio Unico Informatico