Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di venditaQuale tra le seguenti affermazioni è vera, ai sensi dell'articolo 100 bis del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998, relativamente al caso in cui a un acquirente di prodotti finanziari vengono rivenduti prodotti finanziari che sono stati l'oggetto di un precedente collocamento riservato a investitori qualificati?
RISPOSTA   Domanda facile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di venditaQuale, fra le seguenti affermazioni, riferite al prospetto d'offerta, è corretta?
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di venditaQuando il prospetto d'offerta redatto in caso di offerta al pubblico di strumenti finanziari comunitari è composto in più documenti distinti, questi ultimi come vengono denominati?
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di venditaSe un emittente procede alla raccolta di intenzioni d'acquisto attinenti a un'offerta al pubblico di sottoscrizione, prima della pubblicazione del prospetto, in base all'articolo 34 decies della delibera CONSOB 14 maggio 1999, n. 11971, la procedura è ammissibile purché:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di venditaSecondo l'articolo 94 del decreto legislativo del 24 febbraio 1998 n. 58, in materia di prospetto:
RISPOSTA    Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di venditaSecondo le disposizioni del decreto legislativo del 24 febbraio 1998 n. 58, in tema di approvazione del prospetto di offerta nell'ambito delle offerte al pubblico di sottoscrizione e di vendita:
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di venditaSecondo le disposizioni del regolamento adottato dalla CONSOB con delibera n. 11971 del 14 maggio 1999, la CONSOB approva il prospetto relativo all'offerta al pubblico di sottoscrizione o di vendita da parte di emittenti non quotati e senza precedenti offerte al pubblico:
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di venditaUn emittente intende effettuare un'offerta al pubblico di vendita e pertanto svolge attività pubblicitaria per promuovere la sua offerta mediante materiale cartaceo. In tale materiale viene omessa l'avvertenza: "prima dell'adesione leggere il prospetto". In base alle disposizioni previste dall'articolo 34 octies della delibera CONSOB 14 maggio 1999, n. 11971:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Ambito di attivitàAi sensi dell'art. 31 del Testo Unico della Finanza, l'autorità di vigilanza può effettuare ispezioni presso un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Ambito di attivitàAi sensi dell'articolo 31 del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998, il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Ambito di attivitàSecondo l'allegato n. 4 alla delibera Consob 16190, nel caso in cui l'intermediario per conto del quale opera il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede non sia autorizzato alla prestazione del servizio di consulenza:
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Ambito di attivitàSecondo l'art. 104 della delibera Consob 16190, i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede devono svolgere i compiti e assolvere gli obblighi loro demandati ai sensi delle disposizioni disciplinanti l'attività dei soggetti abilitati per cui operano?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Ambito di attivitàSecondo l'art. 104 della delibera Consob 16190, i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede devono svolgere i compiti e assolvere gli obblighi loro demandati ai sensi delle disposizioni disciplinanti l'attività dei soggetti abilitati?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Ambito di attivitàSecondo l'art. 104 della delibera Consob 16190, i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede possono operare al di fuori dei limiti dell'incarico loro conferito?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Ambito di attivitàSecondo l'art. 104 della delibera Consob 16190, i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede possono svolgere i loro compiti oltre il limite dell'incarico loro conferito?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Ambito di attivitàSecondo l'art. 104 della delibera Consob 16190, i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede svolgono i compiti e assolvono gli obblighi loro demandati:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Conservazione della documentazioneAi sensi dell'art. 109 della delibera Consob 16190, dove e per quanto tempo un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è tenuto a conservare le copie dei contratti promossi per suo tramite?
RISPOSTA    Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Conservazione della documentazioneAi sensi dell'art. 109 della delibera Consob 16190, per quanto tempo deve conservare le copie dei contratti promossi per suo tramite il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Conservazione della documentazioneAi sensi dell'art. 109 della delibera Consob 16190, quali dei seguenti documenti il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è tenuto a conservare?
RISPOSTA    Attività dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede - Conservazione della documentazioneAi sensi dell'art. 109 della delibera Consob 16190, un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede deve conservare la corrispondenza intercorsa con i soggetti per conto dei quali ha operato nel corso del tempo?

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