Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo gli articoli 94-bis e 95 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in tema di approvazione del prospetto di offerta nell'ambito delle offerte al pubblico di sottoscrizione e di vendita, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo il comma 1 dell'art. 99 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in caso di fondato sospetto di violazione delle disposizioni in materia di offerta al pubblico di sottoscrizione e vendita, la Consob può sospendere, in via cautelare, l'offerta avente ad oggetto prodotti diversi da strumenti finanziari comunitari per un periodo:
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo il comma 1 dell'art. 99 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in caso di fondato sospetto di violazione delle disposizioni in materia di offerta al pubblico di sottoscrizione e vendita, la Consob può sospendere, in via cautelare, l'offerta avente ad oggetto strumenti finanziari comunitari per un periodo:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo il comma 1 dell'art. 99 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), la Consob può sospendere in via cautelare l'offerta avente ad oggetto strumenti finanziari comunitari, in caso di fondato sospetto di violazione delle disposizioni in materia di offerta al pubblico di sottoscrizione e vendita?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo il comma 3 dell'art. 95 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in tema di offerta al pubblico di strumenti finanziari comunitari e di prodotti finanziari (diversi dalle quote o azioni di OICR aperti), la Consob è tenuta a pubblicare un elenco dei prospetti approvati ai sensi dell'art. 94-bis dello stesso TUF?
RISPOSTA   Domanda facile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo il comma 5 dell'art. 94 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di offerta al pubblico di strumenti finanziari comunitari e di prodotti finanziari diversi dalle quote o azioni di Oicr aperti, quale autorità può esigere, se è necessario per la tutela degli investitori, che l'emittente includa nel prospetto informazioni supplementari?
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo l'art. 1 del TUF (d. lgs. n. 58/1998), affinché configuri una “offerta al pubblico di prodotti finanziari”, una comunicazione rivolta a persone, che presenti sufficienti informazioni sulle condizioni dell'offerta e dei prodotti finanziari offerti così da mettere un investitore in grado di decidere di acquistare o sottoscrivere tali prodotti finanziari:
RISPOSTA   Domanda facile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo l'art. 100 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le disposizioni in materia di offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita:
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo l'art. 100 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le disposizioni in materia di offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita:
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo l'art. 100 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), nel caso in cui una banca emetta strumenti del mercato monetario con scadenza inferiore ai dodici mesi e intenda offrirli al pubblico,è obbligata a rispettare le disposizioni in materia di offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo l'art. 100 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quale autorità può individuare con regolamento le offerte al pubblico di prodotti finanziari alle quali non si applicano, in tutto o in parte, le disposizioni in materia di offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita?
RISPOSTA   Domanda facile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo l'articolo 101 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita, nel caso di una offerta al pubblico di vendita di strumenti finanziari comunitari, può essere diffuso un annuncio pubblicitario riguardante l'offerta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Si consideri il caso di un emittente che intende effettuare un'offerta al pubblico di prodotti finanziari diversi dai titoli, e pertanto svolge attività pubblicitaria per promuovere la sua offerta mediante materiale cartaceo. Ai sensi dell'articolo 34-octies della delibera Consob 11971/1999 (c.d. Regolamento emittenti), l'annuncio pubblicitario deve indicare, tra l'altro, la seguente avvertenza:
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Aggiornamento professionale Ai sensi dell'art. 164 della delibera Consob 20307 del 2018, con riferimento all'aggiornamento professionale dei consulenti finanziari autonomi, quale delle seguenti affermazioni è vera?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Aggiornamento professionale Ai sensi dell'art. 164 della delibera Consob 20307 del 2018, con riferimento all'aggiornamento professionale dei consulenti finanziari autonomi, quale delle seguenti affermazioni è vera?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Aggiornamento professionale Ai sensi dell'articolo 156 della delibera Consob 20307 del 2018, è previsto un obbligo di aggiornamento professionale per i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Aggiornamento professionale Secondo l'art. 156 della delibera Consob 20307 del 2018, i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede sono tenuti all'aggiornamento professionale?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Ai sensi del comma 3-bis dell'art. 31 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), è corretto affermare che i soggetti abilitati sono tenuti a verificare che i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede di cui si avvalgono possiedano le conoscenze e la competenza adeguate per essere in grado di prestare i servizi d'investimento o i servizi accessori?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Ai sensi dell'art. 157 della delibera Consob 20307 del 2018, un soggetto iscritto nella sezione dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede dell'Albo unico dei consulenti finanziari, che non esercita per conto di nessun soggetto abilitato, può svolgere l'attività di responsabile del controllo interno presso un soggetto abilitato?
RISPOSTA    Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Ai sensi dell'art. 163 della delibera Consob 20307 del 2018, fermo restando quanto previsto dal comma 5 dell'art. 146 della stessa delibera, l'attività della società di consulenza finanziaria è compatibile con l'esercizio delle attività di agente di assicurazione?

 Esercitati su questo Quiz 
[bbp-single-forum id=21165]

ShowQuestions

Cerca

CONCORSI NELLE PROVINCE

Agrigento   Alessandria   Ancona   Aosta   Arezzo   Ascoli Piceno   Asti   Avellino   Bari   Barletta Andria Trani   Belluno   Benevento   Bergamo   Biella   Bologna   Bolzano   Brescia   Brindisi   Cagliari   Caltanissetta   Campobasso   Carbonia Iglesias   Caserta   Catania   Catanzaro   Chieti   Como   Cosenza   Cremona   Crotone   Cuneo   Enna   Fermo   Ferrara   Firenze   Foggia   Forli Cesena   Frosinone   Genova   Gorizia   Grosseto   Imperia   Isernia   La Spezia   L'Aquila   Latina   Lecce   Lecco   Livorno   Lodi   Lucca   Macerata   Mantova   Massa Carrara   Matera   Messina   Milano   Modena   Monza e della Brianza   Napoli   Novara   Nuoro   Olbia Tempio   Oristano   Padova   Palermo   Parma   Pavia   Perugia   Pesaro e Urbino   Pescara   Piacenza   Pisa   Pistoia   Pordenone   Potenza   Prato   Ragusa   Ravenna   Reggio Calabria   Reggio Emilia   Rieti   Rimini   Roma   Rovigo   Salerno   Medio Campidano   Sassari   Savona   Siena   Siracusa   Sondrio   Taranto   Teramo   Terni   Torino   Ogliastra   Trapani   Trento   Treviso   Trieste   Udine   Varese   Venezia   Verbano Cusio Ossola   Vercelli   Verona   Vibo Valentia   Vicenza   Viterbo

CONCORSI NELLE REGIONI

Abruzzo   Basilicata   Calabria   Campania   Emilia Romagna   Liguria   Lombardia   Friuli Venezia Giulia   Lazio   Marche   Molise   Piemonte   Puglia   Sicilia   Sardegna   Toscana   Trentino Alto Adige   Umbria   Valle d'Aosta   Veneto