Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
APF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei promotori finanziari, aggiornato a Dicembre 2015


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Quale tra le seguenti affermazioni è vera, ai sensi dell'articolo 100 bis del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998, relativamente al caso in cui a un acquirente di prodotti finanziari vengono rivenduti prodotti finanziari che sono stati l'oggetto di un precedente collocamento riservato a investitori qualificati?
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Quale, fra le seguenti affermazioni, riferite al prospetto d'offerta, è corretta?
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Quando il prospetto d'offerta redatto in caso di offerta al pubblico di strumenti finanziari comunitari è composto in più documenti distinti, questi ultimi come vengono denominati?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Se un emittente procede alla raccolta di intenzioni d'acquisto attinenti a un'offerta al pubblico di sottoscrizione, prima della pubblicazione del prospetto, in base all'articolo 34 decies della delibera CONSOB 14 maggio 1999, n. 11971, la procedura è ammissibile purché:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo l'articolo 94 del decreto legislativo del 24 febbraio 1998 n. 58, in materia di prospetto:
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo le disposizioni del decreto legislativo del 24 febbraio 1998 n. 58, in tema di approvazione del prospetto di offerta nell'ambito delle offerte al pubblico di sottoscrizione e di vendita:
RISPOSTA   Domanda difficile Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Secondo le disposizioni del regolamento adottato dalla CONSOB con delibera n. 11971 del 14 maggio 1999, la CONSOB approva il prospetto relativo all'offerta al pubblico di sottoscrizione o di vendita da parte di emittenti non quotati e senza precedenti offerte al pubblico:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Appello al pubblico risparmio - Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita Un emittente intende effettuare un'offerta al pubblico di vendita e pertanto svolge attività pubblicitaria per promuovere la sua offerta mediante materiale cartaceo. In tale materiale viene omessa l'avvertenza: "prima dell'adesione leggere il prospetto". In base alle disposizioni previste dall'articolo 34 octies della delibera CONSOB 14 maggio 1999, n. 11971:
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei promotori finanziari - Ambito di attività I promotori devono svolgere i compiti e assolvere gli obblighi loro demandati ai sensi delle disposizioni disciplinanti l'attività dei soggetti abilitati per cui operano?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei promotori finanziari - Ambito di attività I promotori devono svolgere i compiti e assolvere gli obblighi loro demandati ai sensi delle disposizioni disciplinanti l'attività dei soggetti abilitati?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei promotori finanziari - Ambito di attività I promotori finanziari possono svolgere i loro compiti oltre il limite dell'incarico loro conferito?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Ambito di attività I promotori possono operare al di fuori dei limiti dell'incarico loro conferito?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei promotori finanziari - Ambito di attività I promotori svolgono i compiti e assolvono gli obblighi loro demandati:
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei promotori finanziari - Ambito di attività In base alle disposizioni contenute negli articoli 30 e 31 del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, un promotore finanziario può effettuare l'offerta fuori sede per conto di una società finanziaria?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei promotori finanziari - Ambito di attività La CONSOB può effettuare ispezioni presso un promotore finanziario?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Ambito di attività Nel caso in cui l'intermediario per conto del quale opera il promotore finanziario non sia autorizzato alla prestazione del servizio di consulenza:
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei promotori finanziari - Conservazione della documentazione Ai sensi dell'art. 109 della delibera CONSOB 16190/2007, dove il promotore finanziario è tenuto a conservare copia dei contratti promossi per suo tramite?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Conservazione della documentazione Dove e per quanto tempo un promotore finanziario è tenuto a conservare le copie dei contratti promossi per suo tramite?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Conservazione della documentazione I promotori finanziari sono tenuti a registrare su nastro magnetico o su altro supporto equivalente gli ordini impartiti telefonicamente dai clienti?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei promotori finanziari - Conservazione della documentazione Per quanto tempo deve conservare le copie dei contratti promossi per suo tramite il promotore finanziario?

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