Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Ai sensi dell'art. 163 della delibera Consob 20307 del 2018, fermo restando quanto previsto dal comma 5 dell'art. 146 della stessa delibera, l'attività di consulente finanziario autonomo è compatibile con l'esercizio dell'attività di agente di cambio?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Ai sensi dell'art. 163 della delibera Consob 20307 del 2018, fermo restando quanto previsto dal comma 5 dell'art. 146 della stessa delibera, l'attività di consulente finanziario autonomo è compatibile con l'incarico di amministratore di una società di persone?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Ai sensi dell'art. 163 della delibera Consob 20307 del 2018, fermo restando quanto previsto dal comma 5 dell'art. 146 della stessa delibera, l'attività di consulente finanziario autonomo è compatibile con un incarico di consigliere di amministrazione in una società di capitali?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Ai sensi dell'art. 163 della delibera Consob 20307 del 2018, fermo restando quanto previsto dal comma 5 dell'art.146 della stessa delibera, l'attività della società di consulenza finanziaria è compatibile con l'esercizio delle attività di agente in attività finanziaria di cui all'art. 128-quater del TUB?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Ai sensi dell'art. 163 della delibera Consob 20307 del 2018, fermo restando quanto previsto dal comma 5 dell'art.146 della stessa delibera, l'attività di consulente finanziario autonomo è compatibile con l'esercizio delle attività di agente di assicurazione?
RISPOSTA    Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Ai sensi dell'art. 163 della delibera Consob 20307 del 2018, fermo restando quanto previsto dal comma 5 dell'art.146 della stessa delibera, l'attività di consulente finanziario autonomo è compatibile con l'esercizio delle attività di agente in attività finanziaria di cui all'art. 128-quater del TUB?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Ai sensi dell'art. 31 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda facile Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Ai sensi dell'art. 31 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Ai sensi dell'art. 31 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Ai sensi dell'articolo 31 del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 (Testo Unico della Finanza), il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Secondo l'art. 155 della delibera Consob 20307 del 2018, i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede devono svolgere i compiti e assolvere gli obblighi loro demandati ai sensi delle disposizioni disciplinanti l'attività dei soggetti abilitati per cui operano?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Secondo l'art. 155 della delibera Consob 20307 del 2018, i consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede possono svolgere i loro compiti oltre il limite dell'incarico loro conferito?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Secondo l'art. 157 della delibera Consob 20307 del 2018, il responsabile del controllo interno di un certo soggetto abilitato, dopo aver ottenuto l'iscrizione all'Albo unico dei consulenti finanziari, può iniziare a operare come consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede per conto dello stesso soggetto abilitato mantenendo la sua attuale qualifica?
RISPOSTA    Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Secondo l'art. 157 della delibera Consob 20307 del 2018, l'attività di consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è compatibile con la qualità di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Secondo l'art. 157 della delibera Consob 20307 del 2018, un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, operante con regolare mandato per conto di un certo soggetto abilitato, se viene nominato amministratore di tale soggetto abilitato:
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Secondo l'art. 157 della delibera Consob 20307 del 2018, un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede, regolarmente iscritto all'Albo unico dei consulenti finanziari ed esercente la professione, può svolgere l'attività di responsabile o addetto al controllo interno di una società?
RISPOSTA   Domanda difficile Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Secondo l'art. 157 della delibera Consob 20307 del 2018, un soggetto può svolgere l'attività di consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede per conto di un soggetto abilitato se detiene una partecipazione in un altro soggetto abilitato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Ambito di attività e incompatibilità Secondo l'articolo 157 della delibera Consob 20307 del 2018, l'attività di consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è compatibile con la qualità di amministratore di un soggetto abilitato non appartenente al gruppo al quale appartiene il soggetto abilitato per conto del quale opera il consulente finanziario stesso?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Conservazione della documentazione Ai sensi del comma 1 dell'art. 160 della delibera Consob 20307 del 2018, un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede deve conservare la corrispondenza intercorsa con i soggetti per conto dei quali ha operato fuori sede nel corso del tempo?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Conservazione della documentazione Ai sensi del comma 4 dell'art. 160 della delibera Consob 20307 del 2018, in materia di conservazione della documentazione dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede, i documenti prodotti in formato digitale possono essere conservati dall'intermediario per conto del quale il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede opera?

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