Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Attività dei consulenti finanziari - Requisiti di conoscenza e competenza Ai sensi del comma 2 dell'art. 79 della delibera Consob 20307 del 2018, al fine di poter fornire ai clienti informazioni riguardanti gli strumenti finanziari, quale tra i seguenti requisiti di conoscenza e di esperienza i membri del personale degli intermediari devono possedere?
RISPOSTA    Attività dei consulenti finanziari - Requisiti di conoscenza e competenza Ai sensi del comma 4 dell'art. 80 della delibera Consob 20307 del 2018, l'esperienza lavorativa idonea a dimostrare la capacità di prestare la consulenza ai clienti è maturata:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Albo unico dei consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 146 della delibera CONSOB 20307/2018, è corretto affermare che per ogni società di consulenza finanziaria, nell'albo unico dei consulenti finanziari è indicata anche la data di costituzione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Albo unico dei consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 146 della delibera CONSOB 20307/2018, è possibile la contemporanea iscrizione delle persone fisiche nelle due sezioni dell'albo unico dei consulenti finanziari dedicate, rispettivamente, ai consulenti finanziari autonomi e ai consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede?
RISPOSTA   Domanda difficile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Albo unico dei consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 146 della delibera CONSOB 20307/2018, gli eventuali provvedimenti di sospensione cautelare in essere nei confronti del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede iscritto all'albo unico dei consulenti finanziari sono indicati nell'albo?
RISPOSTA   Domanda facile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Albo unico dei consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 146 della delibera CONSOB 20307/2018, gli eventuali provvedimenti di sospensione cautelare in essere nei confronti del consulente finanziario autonomo iscritto all'albo unico dei consulenti finanziari sono indicati nell'albo?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Albo unico dei consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 146 della delibera CONSOB 20307/2018, gli eventuali provvedimenti di sospensione cautelare in essere nei confronti della società di consulenza finanziaria iscritta all'albo unico dei consulenti finanziari sono indicati nell'albo?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Albo unico dei consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 146 della delibera CONSOB 20307/2018, nell'albo unico dei consulenti finanziari è indicata la denominazione dei soggetti abilitati per conto dei quali ogni persona fisica iscritta all'albo ha operato?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Albo unico dei consulenti finanziari Ai sensi dell'art. 146 della delibera CONSOB 20307/2018, nelle sezioni dell'albo unico dei consulenti finanziari sono indicati anche i soggetti cancellati?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Albo unico dei consulenti finanziari Secondo l'art. 146 della delibera CONSOB 20307/2018, le società di consulenza finanziaria sono iscritte nell'albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda difficile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Albo unico dei consulenti finanziari Secondo l'art. 146 della delibera CONSOB 20307/2018, quale dei seguenti dati è indicato, per ciascun consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede iscritto, nell' Albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda facile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Albo unico dei consulenti finanziari Secondo l'art. 146 della delibera CONSOB 20307/2018, quale dei seguenti dati è indicato, per ciascun consulente finanziario autonomo iscritto, nell' Albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Albo unico dei consulenti finanziari Secondo l'art. 146 della delibera CONSOB 20307/2018, quale dei seguenti dati è indicato, per ciascuna società di consulenza finanziaria iscritta, nell' Albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda facile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Cancellazione dall'albo Ai sensi dell'art. 152 della delibera CONSOB 20307/2018, i soggetti cancellati dall'albo unico dei consulenti finanziari per il mancato pagamento del contributo dovuto all'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo, possono esservi nuovamente iscritti a domanda?
RISPOSTA   Domanda facile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Cancellazione dall'albo Ai sensi dell'art. 152 della delibera CONSOB 20307/2018, i soggetti cancellati dall'albo unico dei consulenti finanziari per la perdita dei requisiti di onorabilità, richiamati dall'art. 148 della medesima delibera, possono esservi nuovamente iscritti a domanda?
RISPOSTA   Domanda difficile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Cancellazione dall'albo Ai sensi dell'art. 152 della delibera CONSOB 20307/2018, il mancato pagamento del contributo dovuto all'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari comporta la cancellazione del consulente finanziario regolarmente iscritto all'albo, decorsi:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Cancellazione dall'albo Ai sensi dell'art. 152 della delibera CONSOB 20307/2018, il procedimento di cancellazione dall'albo unico dei consulenti finanziari, previsto in caso di iscrizione all'albo ottenuta presentando false dichiarazioni, può essere sospeso?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Cancellazione dall'albo Secondo l'art. 152 della delibera CONSOB 20307/2018, il provvedimento di radiazione nei confronti di un consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede iscritto all'albo unico dei consulenti finanziari comporta anche la cancellazione dall'albo?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Cancellazione dall'albo Secondo l'art. 152 della delibera CONSOB 20307/2018, in quale dei seguenti casi l'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari procede alla cancellazione degli iscritti dalla relativa sezione dell'albo?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Cancellazione dall'albo Secondo l'art. 152 della delibera CONSOB 20307/2018, quale dei seguenti provvedimenti comporta l'istantanea cancellazione del consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede dall'Albo unico dei consulenti finanziari?

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