Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Prova valutativa Il signor Rossi ha sostenuto per dieci volte la prova valutativa per l'iscrizione all'Albo unico dei consulenti finanziari, senza riuscire a superarla. In tale situazione, secondo quanto previsto dall'art. 149 della delibera CONSOB 20307/2018, il signor Rossi:
RISPOSTA   Domanda facile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Prova valutativa Secondo l'art. 149 della delibera CONSOB 20307/2018, chi stabilisce le date, le sedi, le modalità di presentazione della domanda di partecipazione alla prova valutativa per l'iscrizione all'albo unico dei consulenti finanziari e le modalità di svolgimento della stessa?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Prova valutativa Secondo l'art. 149 della delibera CONSOB 20307/2018, il provvedimento con cui l'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari indice la prova valutativa per l'iscrizione all'albo è pubblicato:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Prova valutativa Un aspirante consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede è in possesso di un diploma di istruzione secondaria superiore, rilasciato dieci anni fa. Ai sensi dell'art. 149 della delibera CONSOB 20307/2018, può partecipare alla prova valutativa per l'iscrizione all'albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Pubblicità degli atti dell'Organismo Ai sensi dell'art. 147 della delibera CONSOB 20307/2018, dove sono pubblicate le delibere di cancellazione dall'albo unico dei consulenti finanziari, adottate dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Pubblicità degli atti dell'Organismo Ai sensi dell'art. 147 della delibera CONSOB 20307/2018, dove sono pubblicate le delibere di iscrizione all'albo unico dei consulenti finanziari, adottate dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda facile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Pubblicità degli atti dell'Organismo Ai sensi dell'art. 147 della delibera CONSOB 20307/2018, dove sono pubblicati gli atti rilevanti relativi al funzionamento dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda facile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Pubblicità degli atti dell'Organismo Ai sensi dell'art. 147 della delibera CONSOB 20307/2018, dove sono pubblicati i provvedimenti modificativi o integrativi dei dati contenuti nell'albo unico dei consulenti finanziari, adottati dall'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo unico dei consulenti finanziari?
RISPOSTA   Domanda facile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Pubblicità degli atti dell'Organismo Ai sensi dell'art. 147 della delibera CONSOB 20307/2018, è corretto affermare che, con riferimento ai soggetti iscritti all'albo unico dei consulenti finanziari, sul sito internet dell'Organismo di vigilanza e tenuta dell'albo sono pubblicate le delibere di iscrizione e cancellazione dall'albo e anche gli altri provvedimenti o atti rilevanti?
RISPOSTA    Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Pubblicità degli atti dell'Organismo Ai sensi dell'art. 147 della delibera CONSOB 20307/2018, quale autorità tiene a disposizione del pubblico l'albo unico dei consulenti finanziari aggiornato, con modalità idonee ad assicurarne la massima diffusione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti per l'iscrizione nelle tre sezioni dell'albo e situazioni impeditive Ai sensi dell'art. 148 della delibera CONSOB 20307/2018, per conseguire l'iscrizione all'albo unico dei consulenti finanziari nella sezione dedicata alle società di consulenza finanziaria, è necessario sottoscrivere un'assicurazione a copertura della responsabilità civile per i danni derivanti da negligenza professionale, che operi per:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti per l'iscrizione nelle tre sezioni dell'albo e situazioni impeditive Ai sensi dell'art. 148 della delibera CONSOB 20307/2018, per conseguire l'iscrizione all'albo unico dei consulenti finanziari nella sezione dei consulenti finanziari autonomi, è necessario sottoscrivere un'assicurazione a copertura della responsabilità civile per i danni derivanti da negligenza professionale, che operi per:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti per l'iscrizione nelle tre sezioni dell'albo e situazioni impeditive Ai sensi dell'art. 148 della delibera CONSOB 20307/2018, per conseguire l'iscrizione all'albo unico dei consulenti finanziari, nella sezione dedicata alle società di consulenza finanziaria, le società devono essere costituite:
RISPOSTA   Domanda facile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti per l'iscrizione nelle tre sezioni dell'albo e situazioni impeditive Ai sensi dell'art. 148 della delibera CONSOB 20307/2018, possono essere iscritti alla sezione dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede dell'albo unico dei consulenti finanziari, coloro che sono stati condannati, con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione, a pena detentiva per uno dei reati previsti dalle norme in materia di mercati e valori mobiliari?
RISPOSTA   Domanda difficile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti per l'iscrizione nelle tre sezioni dell'albo e situazioni impeditive Ai sensi dell'art. 148 della delibera CONSOB 20307/2018, possono essere iscritti alla sezione dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede dell'albo unico dei consulenti finanziari, coloro che sono stati condannati, con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione, alla reclusione per un delitto non colposo?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti per l'iscrizione nelle tre sezioni dell'albo e situazioni impeditive Ai sensi dell'art. 148 della delibera CONSOB 20307/2018, possono essere iscritti alla sezione dei consulenti finanziari autonomi dell'albo unico dei consulenti finanziari coloro che sono stati condannati ad una pena che importa l'interdizione dai pubblici uffici?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti per l'iscrizione nelle tre sezioni dell'albo e situazioni impeditive Ai sensi dell'art. 148 della delibera CONSOB 20307/2018, possono essere iscritti alla sezione dei consulenti finanziari autonomi dell'albo unico dei consulenti finanziari coloro che, fino a cinque anni prima dell'adozione dei relativi provvedimenti, hanno svolto funzioni di amministrazione, direzione o controllo in imprese sottoposte a fallimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti per l'iscrizione nelle tre sezioni dell'albo e situazioni impeditive Ai sensi dell'art. 148 della delibera CONSOB 20307/2018, possono essere iscritti alla sezione dei consulenti finanziari autonomi dell'albo unico dei consulenti finanziari, coloro che sono stati condannati ad una pena che importa l'incapacità ad esercitare uffici direttivi?
RISPOSTA   Domanda difficile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti per l'iscrizione nelle tre sezioni dell'albo e situazioni impeditive Ai sensi dell'art. 148 della delibera CONSOB 20307/2018, possono essere iscritti alla sezione dei consulenti finanziari autonomi dell'albo unico dei consulenti finanziari, coloro che sono stati condannati, con sentenza irrevocabile, salvi gli effetti della riabilitazione, alla reclusione per un delitto contro la pubblica amministrazione?
RISPOSTA   Domanda difficile Disciplina dell'Albo unico dei consulenti finanziari - Requisiti per l'iscrizione nelle tre sezioni dell'albo e situazioni impeditive Ai sensi dell'art. 2 del decreto del Ministro del Tesoro n. 472 del 1998, possono essere iscritti nella sezione dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede dell'Albo unico dei consulenti finanziari, coloro che, per i due esercizi precedenti l'adozione dei relativi provvedimenti, hanno svolto funzioni di amministrazione in imprese sottoposte a fallimento?

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