Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'art. 33 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, con riferimento ai servizi prestati dal gestore, l'organo con funzione di gestione:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'art. 33 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, con riferimento ai servizi prestati dal gestore, l'organo con funzione di gestione:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'art. 33 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, con riferimento ai servizi prestati dal gestore, l'organo con funzione di gestione:
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'art. 37 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, con quale periodicità l'organo con funzione di supervisione strategica elabora e riesamina la politica di remunerazione e incentivazione?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'art. 37 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, l'approvazione della politica di remunerazione e incentivazione nei casi previsti dall'Allegato 2 del medesimo regolamento spetta:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'art. 37 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, l'organo con funzione di supervisione strategica assolve i suoi obblighi in merito alla politica di remunerazione e incentivazione:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'art. 38 e dell'allegato 2 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, le quote o azioni dell'OICVM o del FIA gestito sono considerate “remunerazione”?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'art. 39 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, in tema di comitato remunerazioni, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'art. 40 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, la remunerazione dei componenti dell'organo con funzione di controllo è:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'art. 40 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, la remunerazione dei consiglieri non esecutivi può contenere una parte variabile?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'articolo 33 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), una società di gestione del risparmio può delegare a soggetti terzi specifiche funzioni inerenti il servizio di gestione collettiva del risparmio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'articolo 33 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), una società di gestione del risparmio può delegare a soggetti terzi specifiche funzioni inerenti la prestazione del servizio di gestione di portafogli?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'articolo 33 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), una società di gestione del risparmio:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'articolo 35-decies del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le Sgr che gestiscono i propri patrimoni:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'articolo 35-decies del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le Sgr che gestiscono i propri patrimoni:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'articolo 36 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, i gestori:
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'articolo 38 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, i gestori di FIA:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'articolo 38 e dell'allegato 2 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, in merito ai requisiti organizzativo-prudenziali in materia di politiche e prassi di remunerazione, i membri non esecutivi degli organi con funzione di supervisione strategica del gestore sono considerati “personale più rilevante”?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'articolo 38 e dell'allegato 2 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, in merito ai requisiti organizzativo-prudenziali in materia di politiche e prassi di remunerazione, il direttore generale del gestore è considerato “personale più rilevante”?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'articolo 40 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, la remunerazione dei consiglieri non esecutivi:

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