Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'articolo 40 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, la remunerazione del personale delle funzioni aziendali di controllo:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Ai sensi dell'articolo 44 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Cosa stabilisce il Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015) nel caso in cui una società di gestione del risparmio (SGR) acquisisca una partecipazione in una società di intermediazione mobiliare?
RISPOSTA    Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Il Sig. Bianchi intende acquisire una nuova partecipazione in Alfa SICAV, pari al 17% dei diritti di voto della società. Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), e considerando che il Sig. Bianchi detiene già una partecipazione del 2% dei diritti di voto di Alfa SICAV, la partecipazione oggetto di nuova acquisizione può essere definita “qualificata”?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Il Sig. Rossi intende acquisire una partecipazione pari al 5% del capitale sociale della Beta SICAV. Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), e considerando che il Sig. Rossi non è già socio di Beta SICAV, la partecipazione in questione può essere definita “qualificata”?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV In base all'articolo 34 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), chi autorizza le società di gestione del risparmio all'esercizio del servizio di gestione collettiva del risparmio con riferimento sia agli OICVM sia ai FIA, nonché all'esercizio del servizio di gestione di portafogli, del servizio di consulenza in materia di investimenti e del servizio di ricezione e trasmissione di ordini?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV L'art. 43 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, prevede che la funzione di audit interno è disciplinata dall'art. 62 del:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV L'articolo 33 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 (Testo Unico della Finanza), stabilisce che le Sgr:
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV L'articolo 33 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 (Testo Unico della Finanza), stabilisce che le Sgr:
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV L'articolo 41 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, prevede che la funzione di gestione del rischio è disciplinata dagli articoli 39, 42 e 43:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Quale delle seguenti affermazioni è corretta ai sensi dell'articolo 44 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Quale delle seguenti affermazioni è da considerarsi vera alla luce del contenuto del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015)?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Secondo il Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio, emanato con Provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015, le partecipazioni acquisite da una SGR in un'altra SGR devono essere:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Secondo l'art. 1 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58/1998), quali dei seguenti possono essere considerati “emittenti quotati”?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Secondo l'art. 1 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58/1998), quali tra i seguenti sono “soggetti abilitati”?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Secondo l'art. 39 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, in tema di comitato remunerazioni, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Secondo l'art. 39 del regolamento in materia di organizzazione e procedure degli intermediari che prestano servizi di investimento o di gestione collettiva del risparmio, adottato con provvedimento congiunto di Banca d'Italia e CONSOB del 29 ottobre 2007, in tema di comitato remunerazioni, quale delle seguenti affermazioni è corretta?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Secondo l'articolo 1 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58/1998), la SICAF è l'OICR chiuso costituito in forma di società per azioni a capitale fisso con sede legale e direzione generale:
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Secondo quanto previsto dall'articolo 35-decies del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), una Sgr, in caso di conflitto di interessi che rechi pregiudizio agli OICR gestiti deve:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Aspetti organizzativi di SGR e SICAV Si consideri un soggetto estero che sia partecipato da una società di gestione del risparmio in misura pari al 30% del capitale. Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), tale soggetto estero è considerato appartenente al “gruppo rilevante”?

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