Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), una società di gestione del risparmio, dopo aver ottenuto l'autorizzazione a operare, può rinunciarvi?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Ai sensi dell'art. 34 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), ai fini dell'autorizzazione all'esercizio del servizio di gestione collettiva del risparmio con riferimento sia agli OICVM sia ai FIA, nonché all'esercizio del servizio di gestione di portafogli, del servizio di consulenza in materia di investimenti e del servizio di ricezione e trasmissione di ordini, una società di gestione del risparmio deve, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Ai sensi dell'articolo 33 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quale fra i seguenti servizi e attività d'investimento può essere svolto da una SGR?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Ai sensi dell'articolo 33 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), una Sgr:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Ai sensi dell'articolo 33 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), può una SGR prestare il servizio accessorio di custodia e amministrazione di strumenti finanziari per conto dei clienti, inclusi la custodia e i servizi connessi come la gestione di contante/garanzie reali ed esclusa la funzione di gestione dei conti titoli al livello più alto?
RISPOSTA    Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Ai sensi dell'articolo 34 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), la Banca d'Italia, sentita la Consob, autorizza una Sgr all'esercizio del servizio di gestione collettiva del risparmio con riferimento sia agli OICVM sia ai FIA, nonché all'esercizio del servizio di gestione di portafogli, del servizio di consulenza in materia di investimenti e del servizio di ricezione e trasmissione di ordini, quando, tra l'altro:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Ai sensi dell'articolo 34 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le operazioni di fusione di società di gestione del risparmio sono autorizzate dalla:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Ai sensi dell'articolo 34 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le operazioni di scissione di una società di gestione del risparmio sono autorizzate dalla:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Ai sensi dell'articolo 34 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quale delle seguenti condizioni deve essere rispettata da una società di gestione del risparmio al fine di ottenere l'autorizzazione a operare?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Ai sensi dell'articolo 34 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), una società di gestione del risparmio è autorizzata all'esercizio del servizio di ricezione e trasmissione di ordini dalla:
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Ai sensi dell'articolo 35 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le società di gestione del risparmio autorizzate a operare in Italia sono iscritte in un apposito:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Il fondo comune d'investimento denominato 'XX azionario internazionale' presenta una composizione di portafoglio al 95% azionaria (per un totale di 100.000 azioni ordinarie) e al 5% di liquidità. Sapendo che il NAV del fondo alla data odierna è pari a 200.000.000 di euro e che il fondo è istituito dalla Alpha Sgr e gestito dalla Gamma Sgr, quale delle seguenti affermazioni è vera ai sensi dell'articolo 33 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), in materia di gestione collettiva del risparmio?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR In data 3 gennaio dell'anno X, la Beta SGR ha ottenuto l'autorizzazione a svolgere il servizio di gestione collettiva del risparmio e ha dato avvio, in pari data, alla attività di gestione. Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), entro quale data la SGR deve comunicare l'inizio dell'attività di gestione?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR La Beta S.p.A., società di gestione del risparmio regolarmente iscritta nel relativo Albo, avente un capitale sociale di tre milioni di euro, decide di procedere a un'operazione di scissione. Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), quante SGR per la gestione di fondi aperti potrebbero originarsi da tale operazione?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR La Portfolio S.p.A., società di gestione del risparmio, è stata iscritta nel relativo Albo a far data 2 marzo dell'anno X iniziando da subito lo svolgimento della propria attività. Dal 2 aprile dello stesso anno, tuttavia, la società sospende ogni tipo di operatività. In questa situazione, cosa potrebbe capitare alla Portfolio S.p.A., ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015)?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR La Zeta S.r.l. e la Erre S.r.l., con un capitale sociale versato rispettivamente di euro 50.000 e 800.000, decidono di fondersi per offrire il servizio di consulenza in materia di investimenti. Limitando l'analisi al capitale sociale versato, la società risultante dalla fusione potrà ottenere l'autorizzazione all'esercizio di tale servizio in qualità di società di gestione del risparmio, ai sensi dell'art. 34 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza)?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Per ottenere l'autorizzazione a prestare il servizio di consulenza in materia di investimenti, ai sensi dell'art. 34 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), alla società di gestione del risparmio è richiesto, tra l'altro, che:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Per ottenere l'autorizzazione a prestare il servizio di gestione collettiva del risparmio con riferimento sia agli OICVM sia ai FIA, ai sensi dell'art. 34 del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998), alla società di gestione del risparmio è richiesto, tra l'altro, che:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Quale autorità determina in via generale l'ammontare minimo del capitale sociale versato di una SGR ai sensi dell'articolo 34 del Testo Unico della Finanza?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SGR Quale delle seguenti affermazioni è corretta ai sensi dell'articolo 34 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58 (Testo Unico della Finanza)?

 Esercitati su questo Quiz 
[bbp-single-forum id=21165]

ShowQuestions

Cerca

CONCORSI NELLE PROVINCE

Agrigento   Alessandria   Ancona   Aosta   Arezzo   Ascoli Piceno   Asti   Avellino   Bari   Barletta Andria Trani   Belluno   Benevento   Bergamo   Biella   Bologna   Bolzano   Brescia   Brindisi   Cagliari   Caltanissetta   Campobasso   Carbonia Iglesias   Caserta   Catania   Catanzaro   Chieti   Como   Cosenza   Cremona   Crotone   Cuneo   Enna   Fermo   Ferrara   Firenze   Foggia   Forli Cesena   Frosinone   Genova   Gorizia   Grosseto   Imperia   Isernia   La Spezia   L'Aquila   Latina   Lecce   Lecco   Livorno   Lodi   Lucca   Macerata   Mantova   Massa Carrara   Matera   Messina   Milano   Modena   Monza e della Brianza   Napoli   Novara   Nuoro   Olbia Tempio   Oristano   Padova   Palermo   Parma   Pavia   Perugia   Pesaro e Urbino   Pescara   Piacenza   Pisa   Pistoia   Pordenone   Potenza   Prato   Ragusa   Ravenna   Reggio Calabria   Reggio Emilia   Rieti   Rimini   Roma   Rovigo   Salerno   Medio Campidano   Sassari   Savona   Siena   Siracusa   Sondrio   Taranto   Teramo   Terni   Torino   Ogliastra   Trapani   Trento   Treviso   Trieste   Udine   Varese   Venezia   Verbano Cusio Ossola   Vercelli   Verona   Vibo Valentia   Vicenza   Viterbo

CONCORSI NELLE REGIONI

Abruzzo   Basilicata   Calabria   Campania   Emilia Romagna   Liguria   Lombardia   Friuli Venezia Giulia   Lazio   Marche   Molise   Piemonte   Puglia   Sicilia   Sardegna   Toscana   Trentino Alto Adige   Umbria   Valle d'Aosta   Veneto