Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAVQuale delle seguenti fattispecie impedirebbe alla Banca d'Italia, sentita la CONSOB, di procedere con il rilascio dell'autorizzazione a una SICAV?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAVQuale delle seguenti indicazioni si possono trovare nel programma di attività iniziale presentato da una società di investimento a capitale variabile in sede autorizzativa?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAVQuale fra le seguenti condizioni è, ai sensi dell'articolo 43 del Testo Unico della Finanza, indispensabile a una SICAV ai fini dell'ottenimento dell'autorizzazione alla sua costituzione?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAVQuale soggetto autorizza la costituzione di una SICAV?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAVSe una SICAV ha un capitale di 10 milioni di euro rappresentato per il 90% da azioni al portatore e per il 10% da azioni nominative, a quanto ammonta il patrimonio netto detenuto dalla società?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAVSecondo il Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio emanato con Provvedimento della Banca d'Italia:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAVSecondo quanto stabilito dall'art. 1 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, la SICAV è definibile come la società per azioni a capitale variabile con sede legale e direzione generale in:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAVUna SICAV che presenti un capitale sociale di un milione e mezzo di euro, fermo restando il rispetto di tutte le altre condizioni richieste dall'articolo 43 del decreto legislativo n. 58, del 24 febbraio 1998, può svolgere servizi e attività di investimento?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAVUna SICAV può emettere obbligazioni?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAVUna SICAV si costituisce dotandosi di un capitale sociale di 1.500.000 di euro e nello statuto è previsto l'intervento gestorio sul patrimonio da parte di una SGR. In fase autorizzativa, per quale controvalore minimo di affidamento gestorio del patrimonio sarà accordata l'autorizzazione?
RISPOSTA    Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAVUna SICAV, regolarmente iscritta da un paio d'anni al relativo Albo, ha attualmente in circolazione 2.500 azioni al portatore la cui ultima quotazione sul mercato era pari a 500 euro cadauna. A quanto ammontava il capitale sociale della società al momento della richiesta di autorizzazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleA norma dell'art. 15 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, gli acquisti e le cessioni di partecipazioni che comportano la possibilità di esercitare un'influenza notevole in una SICAV, una volta avvenuti, devono essere comunicati:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleAi sensi dell'articolo 16 del TUF, chi può in ogni momento sospendere il diritto di voto e gli altri diritti che consentono di influire sulla società, inerenti a una partecipazione qualificata in una Sim?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleChi dichiara, ai sensi dell'articolo 13 del Testo Unico della Finanza, la decadenza dalla carica di un amministratore di una SGR in caso di difetto dei requisiti previsti dal Testo Unico della Finanza?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleChi stabilisce, in base all'articolo 13 del Testo Unico della Finanza, i requisiti di professionalità, onorabilità e indipendenza che devono possedere i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso società di gestione del risparmio?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleChiunque, a qualsiasi titolo, intenda acquisire o cedere, direttamente od indirettamente, una partecipazione qualificata in una società di gestione del risparmio deve darne preventiva comunicazione, ai sensi dell'articolo 15 del Testo Unico della Finanza:
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleCosa comporta il difetto dei requisiti richiesti agli esponenti aziendali di una società di gestione del risparmio secondo quanto disposto dall'art. 13 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleDa quale organo o autorità deve essere svolta la verifica del possesso dei requisiti di onorabilità richiesti dalla normativa vigente nel caso in cui una persona giuridica intenda acquisire il controllo di una SGR?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleI membri supplenti del collegio sindacale di una SGR devono possedere:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleI requisiti di onorabilità dei titolari di partecipazioni nelle società di gestione del risparmio sono determinati:

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