Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAV Ai sensi dell'articolo 47 del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 (TUF), l'esercizio delle funzioni di depositario è autorizzato:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAV Chi approva le modifiche dello statuto della Sicav e della Sicaf non riservate ai sensi dell'articolo 35- septies del Testo Unico della Finanza (d. lgs. n. 58/1998)?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAV Il signor Bianchi, ha investito 100.000 euro in una Sicav, acquistando azioni al portatore al prezzo unitario di 100 euro. Dopo sei mesi dalla data di acquisto (il valore delle azioni della Sicav nel frattempo è sceso a 50 euro cadauna) viene convocata l'assemblea dei soci. Quanti diritti di voto potrà esercitare il signor Bianchi ai sensi dell'articolo 35-quater del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza)?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAV Il signor Bianchi, ha investito 500.000 euro in una Sicav, acquistando azioni nominative al prezzo unitario di 100 euro. Dopo sei mesi dalla data di acquisto (il valore delle azioni Sicav nel frattempo è salito a 200 euro cadauna) viene convocata l'assemblea dei soci. Quanti diritti di voto potrà esercitare il signor Bianchi ai sensi dell'articolo 35-quater del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza)?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAV In data 20 aprile dell'anno 20XX, la Zeta Sicav è stata iscritta nel relativo Albo con un capitale sociale pari a un milione di euro. Alla fine di aprile del medesimo anno, il capitale sociale risultava pari a 600.000 euro. Quale tra le seguenti fattispecie può prospettarsi ai sensi dell'articolo 35-octies del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza)?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAV In quale documento sono indicate, secondo quanto previsto dall'articolo 35-quater del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le modalità di determinazione del valore delle azioni e del prezzo di emissione e di rimborso nonché la periodicità con cui le azioni della Sicav possono essere emesse e rimborsate?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAV L'articolo 35-bis del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), relativamente alle Sicav multicomparto, stabilisce che:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAV La Beta SICAV ha ricevuto l'autorizzazione ad operare dalla Banca d'Italia in data 2 aprile dell'anno X iniziando da subito lo svolgimento della propria attività. Dal 13 maggio dello stesso anno, tuttavia, la società sospende ogni tipo di operatività. Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), entro quale delle seguenti date la ripresa dell'esercizio dell'attività eviterebbe a Beta di subire la decadenza dell'autorizzazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAV La Beta Sicav, iscritta nel relativo Albo da un paio d'anni, sta attraversando un periodo di grave crisi finanziaria. Al fine di affrontare e superare tale situazione, l'assemblea della società delibera un piano di sostenimento della quotazione del prezzo che prevede l'acquisto di un pacchetto di proprie azioni. Entro quale ammontare massimo sarà possibile procedere in tal senso, a norma dell'articolo 35-quater del d. lgs. n. 58/1998 (TUF)?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAV Se una Sicav ha un capitale di 10 milioni di euro rappresentato per il 90% da azioni al portatore e per il 10% da azioni nominative, a quanto ammonta il patrimonio netto della società ai sensi dell'art. 35- quater del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza)?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAV Secondo il Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio, emanato con Provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015, il capitale sociale di una società di investimento a capitale variabile deve presentare un valore iniziale, in sede di autorizzazione di almeno:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAV Secondo l'art. 1 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58/1998), la SICAV è l'OICR aperto costituito in forma di società per azioni a capitale variabile con sede legale e direzione generale:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAV Una Sicav si costituisce dotandosi di un capitale sociale di euro 1.500.000 e nello statuto designa, per la gestione del proprio patrimonio, un gestore esterno. In fase autorizzativa, per quale controvalore minimo di affidamento gestorio del patrimonio sarà accordata l'autorizzazione, fermo restando il rispetto di tutte le condizioni richieste dall'art. 38 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza)?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Autorizzazione, albo e attività delle SICAV Una Sicav, regolarmente iscritta da due anni al relativo Albo, ha attualmente in circolazione 2.500 azioni al portatore la cui ultima quotazione sul mercato era pari a 500 euro cadauna. A quanto ammontava, ai sensi dell'articolo 35-bis del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), il capitale sociale della società al momento della richiesta di autorizzazione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del comma 1 dell'art. 14 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), i titolari di partecipazioni che comportano il controllo in una SGR devono possedere requisiti di onorabilità determinati dal Ministro dell'economia e delle finanze. Ai fini dell'applicazione di questo obbligo, si considerano anche le partecipazioni possedute per interposta persona?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del comma 1 dell'art. 14 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), i titolari di partecipazioni che comportano il controllo in una SIM devono possedere requisiti di onorabilità determinati dal Ministro dell'economia e delle finanze. Ai fini dell'applicazione di questo obbligo, si considerano anche le partecipazioni possedute per il tramite di società fiduciarie?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del comma 5 dell'art. 13 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), entro quanti giorni dalla conoscenza del sopravvenuto difetto di idoneità dell'esponente aziendale di una SIM che diventa privo dei requisiti di onorabilità e indipendenza richiesti, è pronunciata la sua decadenza dall'ufficio?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del comma 5 dell'art. 13 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), entro quanti giorni dalla nomina dell'esponente aziendale di una SGR che risulta privo dei requisiti di professionalità richiesti, è pronunciata la sua decadenza dall'ufficio?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), chi effettua la verifica del possesso dei requisiti di onorabilità richiesti dalla normativa vigente nel caso in cui una persona giuridica intenda acquisire il controllo di una SGR?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), il difetto dei requisiti di professionalità, onorabilità e indipendenza, previsti per gli esponenti aziendali di SICAV e SGR dall'art. 13 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), determina:

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