Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
OCF
Quiz - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (2016)


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RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleI requisiti di professionalità, onorabilità e indipendenza richiesti agli esponenti aziendali di una SICAV sono stabiliti:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleI soggetti con funzioni di amministrazione, direzione e controllo in società sottoposte alla vigilanza della Banca d'Italia che intendono acquisire una partecipazione superiore al 20 per cento nel capitale di una SICAV:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleIl difetto dei requisiti di professionalità onorabilità e indipendenza previsti per gli esponenti aziendali di SICAV e SGR dall'articolo 13 del TUIF determina, secondo il disposto del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio emanato con Provvedimento della Banca d'Italia:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleIn quale dei seguenti casi, secondo il disposto del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998, la Banca d'Italia dichiara la decadenza dall'incarico di un amministratore di SGR?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleIn tema di requisiti per i soci di SIM, SGR e SICAV, e delle soglie previste dall'articolo 15, comma 1 del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998, le partecipazioni, eccedenti le soglie citate, dei soggetti privi dei requisiti di:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleL'art. 17 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, stabilisce che:
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleL'assenza dei requisiti di onorabilità dei titolari di partecipazioni nelle SGR, secondo il disposto dell'art. 14 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, comporta il divieto di esercitare i diritti:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleLa Banca d'Italia e la CONSOB possono richiedere a un ente che possiede delle partecipazioni in una società di gestione del risparmio, l'indicazione nominativa dei titolari di dette partecipazioni?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleLa Banca d'Italia e la CONSOB possono richiedere alle SGR i nominativi dei titolari delle partecipazioni secondo quanto risulta dal libro dei soci?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleLa decadenza dalla carica di amministratore di una SGR per difetto dei requisiti di professionalità, onorabilità e indipendenza, è dichiarata ai sensi dell'articolo 13 del Testo Unico della Finanza:
RISPOSTA    Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleLe partecipazioni detenute da soggetti privi dei requisiti di onorabilità sono computate ai fini della regolare costituzione della relativa assemblea?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleLe partecipazioni in una SGR detenute da soggetti privi dei requisiti di onorabilità, secondo quanto disposto dall'art. 14 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, devono essere:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleNel caso in cui l'influenza esercitata dal titolare di una partecipazione qualificata in una SICAV possa pregiudicarne la sana e prudente gestione:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleNel caso in cui un socio di una SGR non effettui le comunicazioni previste nei confronti della Banca d'Italia prima della cessione di partecipazioni di cui all'articolo 15 del decreto legislativo 24 febbraio 1998 n. 58, i diritti di voto inerenti:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitalePer quanto tempo, secondo il disposto del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio emanato con Provvedimento della Banca d'Italia, la documentazione attestante i requisiti di professionalità onorabilità e indipendenza previsti per gli esponenti aziendali di una SICAV dall'articolo 13 del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998 deve essere conservata presso la società?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleQuale delle seguenti affermazioni è vera con riferimento all'articolo 14 del decreto legislativo n. 58 del 24 febbraio 1998?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleQuale organo è preposto, secondo il Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio emanato con Provvedimento della Banca d'Italia, a valutare l'idoneità dei partecipanti al capitale di una società di gestione del risparmio al fine di assicurarle una sana e prudente gestione?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleQuali requisiti devono possedere i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione presso una SGR?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleQuali requisiti, secondo quanto previsto dall'articolo 43 del Testo Unico della Finanza, devono possedere i soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo di una Sicav?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitaleQualora in una SGR la delibera assembleare sia adottata con il contributo determinante di soci privi dei requisiti di onorabilità la delibera:

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