Tutte le domande del quiz : Diritto mercato finanziario

tratto da:
O.C.F.
Quiz Esame consulenti finanziari 2020 - Esame per l'iscrizione all'albo dei consulenti finanziari (aggiornato ad AGOSTO 2020)


 Esercitati su questo Quiz 

RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), la responsabilità della verifica del possesso dei requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza degli esponenti aziendali è rimessa:
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), nel caso di rinnovo degli organi sociali delle SGR e delle SICAV, va accertata la permanenza dei requisiti di cui all'articolo 13 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF) in capo agli esponenti riconfermati?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), quale organo è preposto a valutare l'idoneità dei partecipanti al capitale di una società di gestione del risparmio al fine di assicurarle una sana e prudente gestione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), quando deve essere accertato il possesso dei requisiti di onorabilità, professionalità e indipendenza con riferimento ai membri supplenti del collegio sindacale di una SGR?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 13 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), chi individua i criteri di competenza, coerenti con la carica da ricoprire e con le caratteristiche del soggetto abilitato, che gli esponenti aziendali di una SGR devono soddisfare?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 13 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), con riferimento agli esponenti aziendali di una Sicav, chi individua le cause che comportano la sospensione temporanea dalla carica e la sua durata?
RISPOSTA    Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 13 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), gli esponenti aziendali di una SGR devono soddisfare criteri di competenza?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 13 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), gli esponenti aziendali di una Sicav devono possedere requisiti di onorabilità?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 13 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), i requisiti di professionalità, onorabilità e indipendenza richiesti agli esponenti aziendali di una SICAF sono stabiliti:
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 13 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), il difetto di idoneità degli esponenti aziendali di una società di gestione del risparmio determina:
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 14 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), le partecipazioni in una SGR, per le quali non può essere esercitato il diritto di voto perché detenute da soggetti privi dei dovuti requisiti di onorabilità, sono computate ai fini della regolare costituzione della relativa assemblea?
RISPOSTA    Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'art. 14 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), qualora in una SGR una delibera assembleare sia adottata con il contributo determinante di soci privi dei dovuti requisiti di onorabilità, la delibera:
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'articolo 16 del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), chi può sospendere il diritto di voto e gli altri diritti, che consentono di influire sulla società, inerenti a una partecipazione qualificata in una Sim, quando l'influenza esercitata dal titolare della partecipazione possa pregiudicare l'effettivo esercizio della vigilanza?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'articolo 35-bis del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), quale delle seguenti condizioni è indispensabile a una Sicav ai fini dell'ottenimento dell'autorizzazione alla sua costituzione?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Ai sensi dell'articolo 35-quater del d. lgs. n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), i possessori di azioni di una Sicav godono del diritto di opzione in caso di aumento di capitale?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Il Sig. Bianchi, che detiene una partecipazione di controllo in una banca comunitaria, è un potenziale acquirente di una partecipazione del 25% in Alfa SICAV. Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), entro quale termine il Sig. Bianchi è tenuto a comprovare il possesso del requisito di correttezza?
RISPOSTA   Domanda facile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Il Sig. Bianchi, che svolge funzioni di direzione e controllo in imprese di investimento italiane e comunitarie, è un potenziale acquirente di una partecipazione del 15% in Alfa SGR. Ai sensi del Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015), entro quale termine il Sig. Bianchi è tenuto a comprovare il possesso dei requisiti di onorabilità?
RISPOSTA   Domanda difficile Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale La disciplina prevista dall'art. 14 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di requisiti di onorabilità dei partecipanti al capitale, si applica alle SICAV?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale La disciplina prevista dall'art. 14 del decreto legislativo n. 58/1998 (Testo Unico della Finanza), in materia di requisiti di onorabilità dei partecipanti al capitale, si applica alle società di gestione del risparmio (SGR)?
RISPOSTA   Domanda di media difficoltà Gestione collettiva del risparmio - Esponenti aziendali e partecipanti al capitale Qualora un membro del consiglio di amministrazione di una società di gestione del risparmio (SGR) sia in difetto dei requisiti di cui all'articolo 13 del d. lgs. n. 58/1998 (TUF), il Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio (provvedimento della Banca d'Italia del 19 gennaio 2015) stabilisce che:

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